Dirigido a:

Oficiales /Encargados de cumplimiento, personal de Oficialía de Cumplimiento, Administradores Directores y todos aquellos interesados en conocer sobre el tema y lo apliquen en sus funciones.

Objetivos:

Potenciar en el profesional los conocimientos y habilidades en la aplicación de un programa de cumplimiento con enfoque base a riesgo de LDA/FT/FPADM en el desempeño de la profesión; enfatizando la importancia de los procedimientos para considerar el cumplimiento con el marco regulatorio vigente.

Temas a desarrollar:

A. Introducción, conceptos y cumplimiento del sujeto obligado en materia de Prevención de LDA/FT/FPADM.

• Definiciones
• Marco Regulatorio en Materia de LDA/FT/FPADM
• 40 Recomendaciones del GAFI
• Actualización de los Manuales conforme al nuevo instructivo.
• Responsabilidades de los Sujetos Obligados
• Estructura organización de la Oficialía de Cumplimiento.

B. Implicación y Sanciones por el incumplimiento en materia de LDA/FT/FPADM.
C. Programa para la evaluación de la Gestión del Riesgo a Instituciones Financieras y APNFD.

• D.ISO 37001-Sistemas de Gestión Antisoborno.
• Corrupción en el marco regulatorio internacional, aplicación de la convención
  Anticorrupción.
• La Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno y su relevancia para las
  empresas en la prevención de la corrupción.
• Función de los Gatekeepers en prevención de la corrupción.
• LEY ESPECIAL PARA LA PREVENCIÓN,CONTROL Y SANCION DEL LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA (LEPCSLA/ FT/FPADM)
  • Sistema nacional para la prevención, control y sanción del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
  • Comité interinstitucional para la prevención y control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (CIPLAFT) Organismos de supervisión, fiscalización y vigilancia de los sujetos obligados.
  • Sujetos obligados Oficial de Cumplimiento Comité de Cumplimiento Auditoría interna y auditoría externa Régimen sancionatorio

Facilitador: Carlos Nicolás Fernández Linares (El Salvador).

• Consultor Especialista en AML/CFT
• Docente Universitario
• Ex presidente del Instituto Salvadores de Contadores Públicos.
• Ex Director Nacional de Asociación Interamericana de Contabilidad.
• Certificaciones en Oficialía de Cumplimiento, Blanqueo de Capitales.
• Pasantía de Prevención de Lavado y Financiamiento al Terrorismo con supervisores federales y del Estado de Nueva York de las instituciones financieras, de valores, y de seguros y Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, SEC, RESERVA

Más información del Diplomado:

• Inicio: 08 de Noviembre 2025.
• Fechas: 8,15,22 y 29 de noviembre 2025 2025
• Horario: sábados de 8 am a 12 pm (El Salvador)
• Modalidad: Online en tiempo real
• Duración: 16 horas